案例分析：無船承運(yùn)人（nvocc）將逐漸規(guī)范
日期：2021-08-26 / 人氣：519 / 發(fā)布：未知
文/上海譽(yù)商 譽(yù)商資訊，提供的創(chuàng)業(yè)、投資、財(cái)務(wù)、工商和上市等方面資訊，鑄就品牌的力量。正直的職業(yè)態(tài)度一直是聆悅企業(yè)的核心價(jià)值觀，保護(hù)客戶隱私與維護(hù)客戶利益是我們不變的追求。
前幾天海事海商航有位律師談起一個(gè)案子，說一個(gè)中國貨主通過中國貨代向英國貨代在英國訂艙，貨物是從英國運(yùn)至中國，英國貨代簽發(fā)了多式聯(lián)運(yùn)提單。現(xiàn)在發(fā)生貨損了，中國貨主以中國貨代選任了未在交通部備案的無船承運(yùn)人為由，要求中國貨代承擔(dān)賠償責(zé)任。請(qǐng)問: 英國貨代在英國簽提單的行為，受《中華人民共和國國際海運(yùn)條例》的約束嗎？中國貨代要承擔(dān)什么責(zé)任？
這種狀況在實(shí)務(wù)中極為常見。要回答這些問題，就不得不在下文談到幾個(gè)詞匯：無船承運(yùn)人、在交通部備案、國際海運(yùn)條例。
從世界范圍而言，從事運(yùn)輸行業(yè)的貨運(yùn)代理公司數(shù)以萬計(jì)，很多貨代公司在從事貨運(yùn)代理業(yè)務(wù)的同時(shí)，也會(huì)自己簽發(fā)提單，從事無船承運(yùn)業(yè)務(wù)，因?yàn)榇蟛糠智闆r下，吃運(yùn)費(fèi)的差價(jià)遠(yuǎn)遠(yuǎn)比傭金賺的多。顧名思義，無船承運(yùn)人（NVOCC），就是沒有船的承運(yùn)人，它以承運(yùn)人的身份把貨接下來，再以自己的名義委托實(shí)際的承運(yùn)人（比如班輪公司）實(shí)際運(yùn)輸。很多這樣的無船承運(yùn)人是資金實(shí)力并不強(qiáng)的貨代公司，這樣的承運(yùn)人一旦承運(yùn)的貨物出問題，幾乎沒有什么賠償能力，貨主或者其他委托方的權(quán)益根本得不到保障。
正是意識(shí)到了這樣的風(fēng)險(xiǎn)，交通部在2001年制定出臺(tái)了《中華人民共和國國際海運(yùn)條例》，對(duì)包括無船承運(yùn)人在內(nèi)的經(jīng)營國際船舶運(yùn)輸業(yè)務(wù)的企業(yè)進(jìn)行了整頓。其中第七、八條是這樣規(guī)定的：
第七條 經(jīng)營無船承運(yùn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院交通主管部門辦理提單登記，并交納保證金。
在中國境內(nèi)經(jīng)營無船承運(yùn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在中國境內(nèi)依法設(shè)立企業(yè)法人。
第八條 無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)在向國務(wù)院交通主管部門提出辦理提單登記申請(qǐng)的同時(shí)，附送證明已經(jīng)按照本條例的規(guī)定交納保證金的相關(guān)材料。
這兩條里有幾個(gè)關(guān)鍵詞：“提單登記”“保證金”“中國境內(nèi)設(shè)立企業(yè)法人”，可以看出，我國在立法上是傾向于保護(hù)中國貨主的利益的。這突出表現(xiàn)在，想在中國境內(nèi)從事無船承運(yùn)人業(yè)務(wù)，必須在中國設(shè)立企業(yè)、無船承運(yùn)人要在交通部備案（所謂的提單登記），而要想備案，需要繳納80萬保證金。
這個(gè)思路，在該條例的第五、六條中也有體現(xiàn)，該條款是針對(duì)經(jīng)營國際貨物運(yùn)輸?shù)钠髽I(yè)（有船的承運(yùn)人），要求這些企業(yè)要有船舶，還要有 “中國籍船舶”，其次還要得到交通部的許可。
這樣，一旦發(fā)生了貨損，一是能找得到承運(yùn)人的法人實(shí)體，二是在索賠得到法院的支持的情況下，能夠保證承運(yùn)人有相應(yīng)的財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行。
現(xiàn)在我們要回答首個(gè)問題了，英國貨代在英國簽提單的行為，受《中華人民共和國國際海運(yùn)條例》的約束嗎？
答案是：只要它運(yùn)輸?shù)呢浳镞M(jìn)出中國港口，就要受到《中華人民共和國國際海運(yùn)條例》的約束。
這一點(diǎn)可以看一看《中華人民共和國國際海運(yùn)條例實(shí)施細(xì)則》，其中的第三條是這么規(guī)定的：
“第三條 《海運(yùn)條例》和本實(shí)施細(xì)則中下列用語的含義是：
?。ㄎ澹o船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者，包括中國無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者和外國無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者。其中中國無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者是指依照《海運(yùn)條例》和本實(shí)施細(xì)則規(guī)定取得無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營資格的中國企業(yè)法人；外國無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者是指依照外國法律設(shè)立并依照《海運(yùn)條例》和本實(shí)施細(xì)則的相關(guān)規(guī)定取得經(jīng)營進(jìn)出中國港口貨物無船承運(yùn)業(yè)務(wù)資格的外國企業(yè)。”
很明顯，無船承運(yùn)業(yè)務(wù)涉及到進(jìn)出中國港口的，必須受到《中華人民共和國國際海運(yùn)條例》的約束，也就是說，外國的NVOCC無論是從中國港口往國外運(yùn)貨，還是要運(yùn)貨到中國港口來，都要受到《中華人民共和國國際海運(yùn)條例》的約束。這樣的規(guī)定是有道理的，無船承運(yùn)業(yè)務(wù)涉及到在中國境內(nèi)的攬貨、交貨、代理等行為，實(shí)際上等同于在中國內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營，如果不要求外國的NVOCC在中國設(shè)立實(shí)體、交付保證金，基本上就等于認(rèn)可了外國公司在中國可以無證照經(jīng)營。
第二個(gè)問題：中國貨代選任了未在交通部備案的無船承運(yùn)人，要承擔(dān)什么責(zé)任？
答案是，要對(duì)貨損承擔(dān)賠償責(zé)任。這個(gè)答案是長期司法實(shí)踐得出的結(jié)論。
盡管法律規(guī)定的很明確，實(shí)踐中很多無船承運(yùn)人的提單還是沒有在中國交通部報(bào)備的。而有一段時(shí)間，司法實(shí)踐似乎也在縱容這樣的行為，一個(gè)很典型的思路是“行政違法不影響民事責(zé)任承擔(dān)”，假如某個(gè)貨代公司沒有NVOCC資質(zhì)，卻簽發(fā)了提單，很多海事法院絕不會(huì)說這張?zhí)釂问菬o效的，至于是不是行政違法，法院采取的是“事不關(guān)己高高掛起”的態(tài)度。
這就造成了一個(gè)現(xiàn)象：比如某個(gè)企業(yè)（我們姑且稱之為“張三”）委托一家貨代公司（我們姑且稱之為“李四”）辦理貨物運(yùn)輸手續(xù)，李四結(jié)果向一家沒有在交通部備案的無船承運(yùn)人（我們姑且稱之為王五）訂艙，結(jié)果貨物在運(yùn)輸過程中發(fā)生了貨損，張三向王五索償，法院會(huì)認(rèn)定王五就是承運(yùn)人——不管你有沒有NVOCC的資質(zhì)，反正你可以享受承運(yùn)人的一切抗辯。
然而這個(gè)王五通常是沒有錢的，很可能就是個(gè)皮包公司，張三只能去責(zé)問李四 “你為什么向王五這樣的三無公司訂艙？你要承擔(dān)責(zé)任！”這個(gè)時(shí)候李四會(huì)說：“法院都認(rèn)定王五是承運(yùn)人了，而且你當(dāng)初對(duì)提單也沒提出過異議，我有什么責(zé)任？”
結(jié)局是，王五沒錢賠，李四沒責(zé)任，張三勝訴了卻拿不到錢。這樣的司法實(shí)踐造成了NVOCC事實(shí)上門檻低的局面，簡直就是鼓勵(lì)貨代公司違規(guī)操作，不去備案就敢印制、簽發(fā)自己的提單。惡果流傳至今，直到今日，貨代公司擅自印制提單，以NVOCC的身份去攬貨的，仍不鮮見。
這樣一來，那些交了保證金的正規(guī)NVOCC會(huì)怎么想？
正是發(fā)現(xiàn)了這一亂象，交通部和法院才痛下決心，對(duì)NVOCC的市場進(jìn)行了整頓。交通部首先放低了NVOCC的門檻，允許以購買保險(xiǎn)的方式代替保證金，法院則直接開始打擊貨代企業(yè)，在2012年通過了《人民法院關(guān)于審理海上貨運(yùn)代理糾紛案件若干問題的規(guī)定》，這一《規(guī)定》條文不多，卻刀刀見血，很多律師和法官私下戲稱“這是要把不備案的那些（企業(yè)）斬盡殺絕”。
其中有兩條是這么規(guī)定的：
“第十一條 貨運(yùn)代理企業(yè)未盡謹(jǐn)慎義務(wù)，與未在我國交通主管部門辦理提單登記的無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者訂立海上貨物運(yùn)輸合同，造成委托人損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。
第十二條 貨運(yùn)代理企業(yè)接受未在我國交通主管部門辦理提單登記的無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者的委托簽發(fā)提單，當(dāng)事人主張由貨運(yùn)代理企業(yè)和無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者對(duì)提單項(xiàng)下的損失承擔(dān)連帶責(zé)任的，人民法院應(yīng)予支持。”
所以，在這個(gè)案子里，中國貨代肯定是要承擔(dān)賠償責(zé)任的。
另外說一句案外的話，談到法院和交通部要“斬盡殺絕”，前面那兩條還不是全部，第十四條才是要命的，建立了法院和交通部的聯(lián)動(dòng)機(jī)制：
“第十四條 人民法院在案件審理過程中，發(fā)現(xiàn)不具有無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營資格的貨運(yùn)代理企業(yè)違反《中華人民共和國國際海運(yùn)條例》的規(guī)定，以自己的名義簽發(fā)提單、海運(yùn)單或者其他運(yùn)輸單證的，應(yīng)當(dāng)向有關(guān)交通主管部門發(fā)出司法建議，建議交通主管部門予以處罰。”
把這三條匯總一下，貨代企業(yè)既不能與沒備案的NVOCC“訂立運(yùn)輸合同”，又不能“接受”沒備案的NVOCC的“委托”。法院發(fā)現(xiàn)貨代沒有備案就從事NVOCC業(yè)務(wù)的，不但不能置之不理，反而“應(yīng)當(dāng)”向交通部發(fā)司法建議書，通俗的講就是“這有違規(guī)的，來處罰！”而《中華人民共和國國際海運(yùn)條例》是這么規(guī)定的：
“第四十條 未辦理提單登記、交納保證金，擅自經(jīng)營無船承運(yùn)業(yè)務(wù)的，由國務(wù)院交通主管部門或者其授權(quán)的地方人民政府交通主管部門責(zé)令停止經(jīng)營；有違法所得的，沒收違法所得；違法所得10萬元以上的，處違法所得2倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處5萬元以上20萬元以下的罰款。”
法院和交通部兩面夾擊，可以預(yù)見到的是，國內(nèi)對(duì)航運(yùn)市場的整頓力度會(huì)越來越強(qiáng)，沒有在交通部備案的NVOCC的市場會(huì)越來越小，無船承運(yùn)人市場必將走向規(guī)范。
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