無(wú)船承運(yùn)人（NVOCC）提單的套單風(fēng)險(xiǎn)及違法性
日期：2021-07-08 / 人氣：496 / 發(fā)布：未知
文/上海譽(yù)商 譽(yù)商資訊，提供創(chuàng)業(yè)、投資、財(cái)務(wù)、工商和上市等方面資訊，鑄就品牌的力量。正直的職業(yè)態(tài)度一直是聆悅企業(yè)的核心價(jià)值觀，保護(hù)客戶(hù)隱私與維護(hù)客戶(hù)利益是我們不變的追求。
貨運(yùn)代理公司接受托運(yùn)人的委托后，本應(yīng)當(dāng)將承運(yùn)人（班輪船東）簽發(fā)的提單轉(zhuǎn)交給托運(yùn)人。但在上個(gè)世紀(jì)九十年代，貨運(yùn)代理人自己簽發(fā)一份提單給托運(yùn)人，充當(dāng)承運(yùn)人的事實(shí)時(shí)有發(fā)生。而貨運(yùn)代理人自己則以托運(yùn)人的主體資格與班輪船東簽訂運(yùn)輸合同，并取得班輪船東簽發(fā)給自己的提單。雖然當(dāng)時(shí)沒(méi)有具體的法律規(guī)范貨運(yùn)代理人是否可以簽發(fā)提單，但是根據(jù)當(dāng)時(shí)的《海商法》和《中華人民共和國(guó)海上國(guó)際集裝箱運(yùn)輸管理規(guī)定》以及《合同法》等法律規(guī)定，貨運(yùn)代理人是沒(méi)有權(quán)力簽發(fā)提單的。
時(shí)至二十一世紀(jì)，即2002年1月1日，《中華人民共和國(guó)國(guó)際海運(yùn)條例》開(kāi)始實(shí)施。根據(jù)這一條例的規(guī)定，許多貨運(yùn)代理人搖身變?yōu)?a href="http://m.discuzmb.com">無(wú)船承運(yùn)人，因此而獲得了法定的簽發(fā)提單權(quán)。由于國(guó)際海運(yùn)條例并未規(guī)定無(wú)船承運(yùn)人何時(shí)何地才有權(quán)力簽發(fā)提單。這就導(dǎo)致我國(guó)海運(yùn)市場(chǎng)上的無(wú)船承運(yùn)人可以任意簽發(fā)提單的局面。更有甚者，有的無(wú)船承運(yùn)人利用套單實(shí)施詐騙行為。
下面我們從套單的程序和套單的結(jié)果，以及套單所違反的法律等方面來(lái)分析套單的違法性：
一、 套單的程序
提單一般是根據(jù)買(mǎi)方向賣(mài)方開(kāi)出的信用證來(lái)繕制的，而且不得有任何不符點(diǎn)，否則就會(huì)產(chǎn)生不能結(jié)匯的惡果。但是，在海運(yùn)實(shí)踐中，由于無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)的存在，一票業(yè)務(wù)往往要簽發(fā)兩套提單，其主要目的是為了保證無(wú)船承運(yùn)人能夠收到運(yùn)費(fèi)以及其他可能產(chǎn)生的利益。
無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)簽發(fā)兩套提單的程序如下：
1、當(dāng)無(wú)船承運(yùn)人與托運(yùn)人履行運(yùn)輸合同以后，簽發(fā)一套與托運(yùn)人的訂艙要約完全相同的提單，即托運(yùn)人、收貨人、通知人、裝港、卸港和運(yùn)費(fèi)支付方式等等，均與托運(yùn)人的要約相同，這也是與信用證相同的內(nèi)容。但由于一般情況下信用證不去限定承運(yùn)人的名稱(chēng)和所使用的提單樣本，所以無(wú)船承運(yùn)人就將自己的名稱(chēng)載明于提單的承運(yùn)人欄目里，并且是用自己的提單樣本。這套提單是給托運(yùn)人結(jié)匯使用的，但不能到目的港的實(shí)際承運(yùn)人處提貨，因?yàn)樘釂翁ь^人不是實(shí)際承運(yùn)人的名稱(chēng)，簽發(fā)提單的人也不是實(shí)際承運(yùn)人。
2、在接受了托運(yùn)人委托后，無(wú)船承運(yùn)人要向?qū)嶋H承運(yùn)人發(fā)出要約（定艙等），在此要約中，無(wú)船承運(yùn)人一般就是提單托運(yùn)人欄目里載明的托運(yùn)人，提單的通知人欄目里一般載明自己在國(guó)外的代理人的名稱(chēng)，如果是記名提單，則在收貨人欄目里也載明自己在目的港的代理人名稱(chēng)。在該提單中裝港和卸港以及貨物名稱(chēng)等不會(huì)改變，但是運(yùn)費(fèi)支付方式可能有所變更，例如預(yù)付變更為到付。這主要是解決托運(yùn)人沒(méi)有及時(shí)預(yù)付運(yùn)費(fèi)，無(wú)船承運(yùn)人不必墊付運(yùn)費(fèi)的問(wèn)題。這套提單的抬頭人是實(shí)際承運(yùn)人，提單承運(yùn)人欄目里載明的是實(shí)際承運(yùn)人的名稱(chēng)，簽發(fā)提單的人也是實(shí)際承運(yùn)人或其代理人。只有這套提單才是可以在目的港向?qū)嶋H承運(yùn)人提貨的提單。
3、無(wú)船承運(yùn)人拿到實(shí)際承運(yùn)人簽發(fā)的提單以后，直接將該提單背書(shū)給自己在目的港的代理人。
4、托運(yùn)人拿到無(wú)船承運(yùn)人簽發(fā)的提單后，到銀行結(jié)匯，并且通過(guò)銀行流轉(zhuǎn)到收貨人的手中，也可能再經(jīng)過(guò)轉(zhuǎn)讓流轉(zhuǎn)到提單持有人的手中。該收貨人或提單持有人拿這套提單到無(wú)船承運(yùn)人在目的港的代理人處換取實(shí)際承運(yùn)人簽發(fā)的提單。也可能此時(shí)該代理人已經(jīng)用實(shí)際承運(yùn)人簽發(fā)的提單到實(shí)際承運(yùn)人處換取了到港口提貨的提貨單（又稱(chēng)小提單D/O）?？傊?，收貨人可以用無(wú)船承運(yùn)人簽發(fā)的提單到目的港無(wú)船承運(yùn)人的代理人處換取實(shí)際承運(yùn)人簽發(fā)的提單或者提貨單。這樣收貨人就可以到實(shí)際承運(yùn)人那里提到貨物了。
5、上述第4條所講的程序是提單持有人到無(wú)船承運(yùn)人在目的港的代理人處換取提貨單，而后再到班輪船東處提貨。在21世紀(jì)，有的無(wú)船承運(yùn)人為了賺取更豐厚的利潤(rùn)，就指示目的港代理人直接到班輪船東那里提取貨物（集裝箱），而后將集裝箱運(yùn)到自己的集裝箱堆場(chǎng)或者貨運(yùn)站，此時(shí)提單持有人只有到這個(gè)集裝箱堆場(chǎng)提貨。這個(gè)無(wú)船承運(yùn)人的代理人向提單持有人收取的提貨費(fèi)用不僅僅是THC，而是增加了許多莫須有的費(fèi)用名目，例如倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)等等。這些費(fèi)用多時(shí)可以高達(dá)海運(yùn)費(fèi)的一倍或者兩倍。筆者曾經(jīng)處理過(guò)一個(gè)案件，提單持有人的提貨費(fèi)用為5000美元，而大連至熱那亞的一個(gè)標(biāo)箱的海運(yùn)費(fèi)則僅僅為2000美元。這就是說(shuō)班輪船東才收了2000美元海運(yùn)費(fèi)，而無(wú)船承運(yùn)人則收了2.5倍于班輪船東的費(fèi)用。而對(duì)于托運(yùn)人來(lái)說(shuō)，就等于一個(gè)標(biāo)箱支付了7000美元的運(yùn)費(fèi)。我們應(yīng)當(dāng)清楚地認(rèn)識(shí)到，班輪船東還要支付大筆的船舶運(yùn)輸成本，但無(wú)船承運(yùn)人卻是沒(méi)有任何成本的賺了5000美元。
7000美元一個(gè)標(biāo)箱可以說(shuō)是天價(jià)，也是對(duì)中國(guó)海運(yùn)市場(chǎng)的一個(gè)莫大諷刺，因?yàn)檫@是名副其實(shí)的詐騙行為，竟然可以橫行于中國(guó)的海運(yùn)市場(chǎng)。
二、 套單的風(fēng)險(xiǎn)
1、由于提單必須與信用證保持一致，所以套單需要嫻熟的海運(yùn)業(yè)務(wù)知識(shí)和信用證知識(shí)。如果無(wú)船承運(yùn)人沒(méi)有掌握好套單所必備的知識(shí)，很可能因無(wú)船承運(yùn)人簽發(fā)的提單存在不符點(diǎn)等不能結(jié)匯，這會(huì)給托運(yùn)人造成極大的麻煩，有時(shí)甚至是悲劇性的結(jié)局。據(jù)筆者調(diào)查顯示，因不符點(diǎn)而不能結(jié)匯的提單，大多是無(wú)船承運(yùn)人套單的結(jié)果；
2、如果無(wú)船承運(yùn)人沒(méi)有把握好自己與實(shí)際承運(yùn)人之間的提單業(yè)務(wù)，或者在履行運(yùn)輸合同中出現(xiàn)問(wèn)題，也可能導(dǎo)致這一環(huán)節(jié)的提單糾紛，而這種糾紛則必然影響到無(wú)船承運(yùn)人簽發(fā)給托運(yùn)人的那份提單。這種結(jié)局也是令人難以接受的；
3、由于只有實(shí)際承運(yùn)人簽發(fā)的提單才可以提貨，那么無(wú)船承運(yùn)人簽發(fā)的提單就不能直接提貨，這就對(duì)無(wú)船承運(yùn)人所簽發(fā)的提單的物權(quán)效力提出了質(zhì)疑，因?yàn)槿绻眠@份提單向?qū)嶋H承運(yùn)人主張船載貨物的物權(quán)，那么實(shí)際承運(yùn)人可能會(huì)以提單托運(yùn)人的名稱(chēng)與自己所簽發(fā)的提單托運(yùn)人名稱(chēng)不符等為由而提出抗辯；
4、如果因?yàn)樘釂问肇浫司芙^到開(kāi)證行付款贖單，開(kāi)證行也無(wú)法用無(wú)船承運(yùn)人簽發(fā)的提單向?qū)嶋H承運(yùn)人主張?zhí)釂钨|(zhì)押的權(quán)利。
5、本來(lái)無(wú)船承運(yùn)人套單的主要目的是能夠收到運(yùn)費(fèi)，其通常采取的手段是在自己簽發(fā)的提單上注明是預(yù)付運(yùn)費(fèi)，而在實(shí)際承運(yùn)人簽發(fā)的提單上則注明是到付運(yùn)費(fèi)。但是依據(jù)海商法的規(guī)定，即使托運(yùn)人不向無(wú)船承運(yùn)人支付運(yùn)費(fèi)，無(wú)船承運(yùn)人也無(wú)權(quán)留置船載貨物。因?yàn)槠浜灠l(fā)的第一套提單是預(yù)付運(yùn)費(fèi)，而非到付運(yùn)費(fèi)。盡管第二套提單注明了到付運(yùn)費(fèi)，對(duì)收貨人或提單持有人也沒(méi)有法律效力。因?yàn)槭肇浫耍ㄙI(mǎi)方）與托運(yùn)人（賣(mài)方）的貿(mào)易合同可以證明運(yùn)費(fèi)系預(yù)付，第二套提單注明的到付運(yùn)費(fèi)只能證明無(wú)船承運(yùn)人的欺詐行為。
三、 套單的違法性
1、提單的第一個(gè)功能是合同的證明，但是由于無(wú)船承運(yùn)人和實(shí)際承運(yùn)人所簽發(fā)的提單內(nèi)容有許多是不同的，例如，托運(yùn)人、收貨人、通知人、運(yùn)費(fèi)支付方式等等，這會(huì)直接導(dǎo)致兩份提單喪失了同一合同鎖鏈的證明作用，一旦發(fā)生糾紛，托運(yùn)人和收貨人很難識(shí)別無(wú)船承運(yùn)人和實(shí)際承運(yùn)人的法律關(guān)系。筆者認(rèn)為兩套提單除承運(yùn)人和通知人的名稱(chēng)可以不同以外，其他內(nèi)容均應(yīng)當(dāng)相同；
2、無(wú)船承運(yùn)人簽發(fā)的提單不能直接向?qū)嶋H承運(yùn)人提貨，導(dǎo)致這份提單喪失了提單的一個(gè)重要功能，即物權(quán)憑證的功能。這是托運(yùn)人和收貨人不能容忍的一個(gè)法律事實(shí)。例如，如果因提單發(fā)現(xiàn)不符點(diǎn)而遭到銀行的退單，托運(yùn)人無(wú)法用無(wú)船承運(yùn)人簽發(fā)的提單與實(shí)際承運(yùn)人商談船載貨物的處理問(wèn)題，因?yàn)閷?shí)際承運(yùn)人簽發(fā)的提單上載明的托運(yùn)人并不是這個(gè)托運(yùn)人的名稱(chēng)，而是無(wú)船承運(yùn)人的名稱(chēng)；
3、如果發(fā)生共同海損等事故，實(shí)際承運(yùn)人要與貨方協(xié)商擔(dān)保等事宜，如果實(shí)際承運(yùn)人所簽發(fā)的提單托運(yùn)人是無(wú)船承運(yùn)人，這就會(huì)在處理共同海損的具體事務(wù)中造成很多麻煩，至少在實(shí)際承運(yùn)人和真正的收貨人的聯(lián)系方面不會(huì)直接而且快速。
4、在海運(yùn)市場(chǎng)上，船舶就是對(duì)貨主的信譽(yù)擔(dān)保。在發(fā)生重大運(yùn)輸合同糾紛時(shí)，貨方有力的手段就是扣船。可是由于貨方持有的提單是無(wú)船承運(yùn)人簽發(fā)的，當(dāng)貨方依據(jù)這一份提單向海事法院申請(qǐng)扣船時(shí)，其法律依據(jù)只能因班輪船東是實(shí)際承運(yùn)人。但是班輪船東會(huì)抗辯說(shuō)，我不是實(shí)際承運(yùn)人，而是承運(yùn)人，因?yàn)槲覜](méi)有授權(quán)無(wú)船承運(yùn)人簽發(fā)提單。
5、提單還有一個(gè)貨物收據(jù)的功能。誠(chéng)然，在無(wú)船承運(yùn)人簽發(fā)給真正托運(yùn)人的提單托運(yùn)人欄目里，當(dāng)然載明的是真正托運(yùn)人的名稱(chēng)，這份提單對(duì)于真正托運(yùn)人來(lái)說(shuō)，是一份名副其實(shí)的貨物收據(jù)。但是如果在實(shí)際承運(yùn)人所簽發(fā)的提單托運(yùn)人欄目里載明的不是真正的托運(yùn)人，而是無(wú)船承運(yùn)人，那么裝載于船上的貨物的所有權(quán)既不屬于真正的托運(yùn)人，也不屬于收貨人或者提單持有人，而是屬于無(wú)船承運(yùn)人。此時(shí)，貨方持有的提單當(dāng)然也就喪失了貨物收據(jù)的作用。如果真正的托運(yùn)人欲依據(jù)《合同法》行使停運(yùn)權(quán)，也會(huì)遇到極大的阻力。因?yàn)閷?shí)際承運(yùn)人簽發(fā)的提單托運(yùn)人欄目里比沒(méi)有顯示其為托運(yùn)人。
綜上所述，無(wú)船承運(yùn)人的套單行為，雖然可以保證自己收到運(yùn)費(fèi)等合同權(quán)利，但是卻在法律上沖擊了提單固有的三個(gè)法定功能。這是托運(yùn)人、收貨人、提單持有人和銀行都不能容忍的行為。因此，無(wú)船承運(yùn)人的套單只有一條路可走，那就是僅在提單上將自己明示為承運(yùn)人即可。但是在發(fā)給實(shí)際承運(yùn)人的要約中，除通知人可以變更為無(wú)船承運(yùn)人在國(guó)外的代理人以外，決不能變更其他任何一個(gè)與無(wú)船承運(yùn)人簽發(fā)的提單不一致的內(nèi)容。如果是記名提單，就不可能套單。因?yàn)橹挥羞@樣做，無(wú)船承運(yùn)人所簽發(fā)的提單才直接指向船載貨物，同時(shí)也符合了法律賦予提單的各種功能的真實(shí)性以及合法性。
但是，如果實(shí)際承運(yùn)人根據(jù)《海商法》第七十二條二款的規(guī)定，認(rèn)為自己并沒(méi)有“授權(quán)”無(wú)船承運(yùn)人簽發(fā)提單，此時(shí)無(wú)船承運(yùn)人所簽發(fā)的提單還是沒(méi)有物權(quán)憑證的功能。因?yàn)橄鄬?duì)于無(wú)船承運(yùn)人，實(shí)際承運(yùn)人就是承運(yùn)人，無(wú)船承運(yùn)人則是托運(yùn)人。而托運(yùn)人根本就沒(méi)有簽發(fā)提單的權(quán)利。這就將無(wú)船承運(yùn)人的套單行為逼進(jìn)了死胡同，即根據(jù)我國(guó)《海商法》，無(wú)船承運(yùn)人根本就不能實(shí)施套單行為。
四、無(wú)船承運(yùn)人簽發(fā)提單的合法途徑
前述無(wú)船承運(yùn)人不能簽發(fā)提單主要是針對(duì)航次租船合同以及班輪運(yùn)輸合同。筆者認(rèn)為無(wú)船承運(yùn)人只有在簽訂期租或者光租船合同的前提下，將其所租用的船舶用于班輪運(yùn)輸或者航次經(jīng)營(yíng)，并且自己充當(dāng)承運(yùn)人時(shí)，才可以合法的簽發(fā)提單。因?yàn)榇藭r(shí)的船東，即實(shí)際承運(yùn)人是不簽發(fā)提單的。此時(shí)，無(wú)論航次租船合同還是班輪運(yùn)輸合同都只有一套提單。這一套提單也是唯一的一套合法提單，而且弘揚(yáng)了提單的三個(gè)法定功能。
由于《中華人民共和國(guó)國(guó)際海運(yùn)條例》第六條規(guī)定，經(jīng)營(yíng)國(guó)際船舶運(yùn)輸業(yè)務(wù)，必須取得《國(guó)際船舶運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)許可證》。而無(wú)船承運(yùn)人將期租或光租的船舶用于從事海上貨物運(yùn)輸，是一種違反法律的行為，所以上述觀點(diǎn)就與我國(guó)法律發(fā)生了矛盾。這就需要解釋無(wú)船承運(yùn)人的定義。
《中華人民共和國(guó)國(guó)際海運(yùn)條例》第七條二款對(duì)無(wú)船承運(yùn)人的定義如下：“前款所稱(chēng)無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)，是指無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者以承運(yùn)人身份接受托運(yùn)人的貨載，簽發(fā)自己的提單或者其他運(yùn)輸單證，向托運(yùn)人收取運(yùn)費(fèi)，通過(guò)國(guó)際船舶運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者完成國(guó)際海上貨物運(yùn)輸，承擔(dān)承運(yùn)人責(zé)任的國(guó)際海上運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。”
對(duì)上開(kāi)法條應(yīng)作如下理解：
1、根據(jù)“通過(guò)國(guó)際船舶運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者完成國(guó)際海上貨物運(yùn)輸，承擔(dān)承運(yùn)人責(zé)任的國(guó)際海上運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)活動(dòng)”這一規(guī)定，無(wú)船承運(yùn)人不必再次申辦《國(guó)際船舶運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)許可證》，僅需國(guó)際船舶運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者持有合法證書(shū)即可；
2、無(wú)船承運(yùn)人“通過(guò)” 國(guó)際船舶運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者完成國(guó)際海上貨物運(yùn)輸?shù)那疤崾谴嬖谄谧饣蛘吖庾獯贤Ｈ绻蛔魅缡抢斫?，那就是?guó)際船舶運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者自己在從事并完成國(guó)際海上貨物運(yùn)輸，而非在為無(wú)船承運(yùn)人提供國(guó)際海上貨物運(yùn)輸服務(wù)；
3、無(wú)船承運(yùn)人可以簽發(fā)自己的提單，但國(guó)際船舶運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者則不另行簽發(fā)提單。這種做法可以徹底解決兩套提單的問(wèn)題。
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